Прокуратурой Закаменского района с привлечением специалистов проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «СП-Инвест».
Всего за проверяемый период согласно представленным документам при совершении купли-продажи золота проведено 13 операций, подлежащих обязательному контролю.
При заполнении и формировании сообщений главным бухгалтером ООО «СП-Инвест» Максимовой допущены нарушения требований «Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Прокурором района в отношении главного бухгалтера ООО «СП-Инвест» возбуждено дело об административном правонарушении по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ
Постановлением мирового судьи судебного участка № 4 Советского района города Улан-Удэ Максимова признана виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ – неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 – 4 настоящей статьи, назначено наказание в виде предупреждения
Рубрика: 