Северобайкальской межрайонной прокуратурой с участием специалистов Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» проведена проверка исполнения требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при совершении сделок купли-продажи драгоценных металлов обществом с ограниченной ответственностью «ОРКОИЛ».
Согласно статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Проверкой установлено, что в Правилах внутреннего контроля, разработанных организацией, отсутствуют программа идентификации клиентов, программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции; программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.
Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в ООО «ОРКОИЛ» не имеет необходимого образования и стажа работы.
Сотрудники общества не прошли обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Должностными лицами организации не проводится документальное фиксирование сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях в формах внутреннего сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом.
По постановлению межрайонного прокурора генеральный директор ООО «ОРКОИЛ» привлечен к административной ответственности по ч.2 ст. 15.27КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа в размере 30 тысяч рублей.
Рубрика: 