Прокуратурой Прибайкальского района проведена проверка исполнения индивидуальным предпринимателем Н. требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.
Проверкой установлено, что предприниматель осуществляет деятельность по розничной торговле ювелирными изделиями в с. Турунтаево Прибайкальского района.
В нарушение требований ст. 2, 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Н. не разработаны и не представлены для проверки правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Учет прохождения сотрудниками обучения ведется в специальной тетради, с указанием даты, названия темы, фамилии и подписи обучаемого лица, при этом записи не содержат данных о лице, проводившем инструктаж.
Индивидуальным предпринимателем не разработана программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не разрабатывалась, программа идентификации клиентов. Не проводились проверки клиентов на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. Выявлен ряд других нарушений.
По итогам проверки прокурором района в Прибайкальский районный суд направлено исковое заявление о возложении на индивидуального предпринимателя Н. обязанности по устранению выявленных нарушений, которое находится на рассмотрении.
Кроме того по постановлению прокурора Н. привлечена к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.27 КРФобАП.
Рубрика: 